CONFORMITÉ

Renforcer la gouvernance et l’adhésion réglementaire

Nous aidons les institutions financières à naviguer dans des environnements réglementaires complexes en concevant des cadres de conformité robustes, en intégrant des contrôles basés sur le risque et en favorisant une culture de responsabilité. Notre approche permet aux clients de gérer proactivement leurs obligations réglementaires, de réduire les risques de non-conformité et de maintenir l’intégrité opérationnelle dans les programmes AML, sanctions et conduite de marché.

Proposition de valeur clé

1. Conformité des transactions et des opérations

• Mettre en œuvre la surveillance des transactions et le monitoring des opérations pour détecter les anomalies et prévenir les abus de marché.

• Aligner les activités de trading sur les exigences réglementaires mondiales pour une supervision en temps réel.

2. Cadres basés sur le risque

• Utiliser l’analytique prédictive pour identifier les transactions et comportements à haut risque.

• Réduire les amendes réglementaires et les mesures coercitives grâce à des contrôles dynamiques basés sur le risque.

3. Transparence réglementaire et audit

• Maintenir des données centralisées et des tableaux de bord pour soutenir la préparation aux audits et le reporting réglementaire.

• Réaliser des cartographies de processus et évaluations des écarts de contrôle pour garantir l’intégrité de la conformité.

4. Compétences et gouvernance

• Renforcer les équipes grâce à la formation réglementaire et à la prévention des crimes financiers.

• Intégrer des cadres de gouvernance et une culture sensibilisée aux risques pour assurer une conformité durable.

Principaux flux de travail